昨日，证监会新闻发言人张晓军通报了，对国海证券和相关责任人的处理结果。拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户业务一年，暂不受理债券承销业务有关文件一年。
去年12月13日，国海证券发生债券风险事件。经调查获悉，系公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响。
事后，证监会对国海证券进行了全面检查。检查发现，国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。
张晓军介绍，下一步，证监会将继续加强证券基金经营机构监管，加大检查和处罚力度，促进证券基金经营机构持续健康发展。（劳动报）
