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下山虎的兄弟 2016-11-26 00:27

新浪财经讯 11月25日消息，证监会表示，广发证券(19.790, 0.13, 0.66%)、海通证券(16.960, 0.04, 0.24%)、华泰证券(20.360, 0.04, 0.20%)、方正证券(8.950, 0.10, 1.13%)未按照《证券登记结算管理办法》的相关规定，对客户身份信息进行审查了解。决定责令广发证券改正，并没收680万元收入，处以3倍罚款；没收海通证券2865万元收入，处以8595万元罚款；没收华泰证券1823万元收入，处以5470万元罚款；没收方正证券786万元收入，处以1572万元罚款。
　　附全文：
　　广发证券股份有限公司(简称广发证券)、海通证券股份有限公司(简称海通证券)、华泰证券股份有限公司(简称华泰证券)、方正证券股份有限公司(简称方正证券)未按照《证券登记结算管理办法》第24条，《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》第6条、第8条、第13条，《中国证监会关于加强证券经纪业务管理的规定》第3条第(4)项，《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第50条的规定对客户的身份信息进行审查和了解，违反了《证券公司监督管理条例》第28条第1款规定。依据《证券公司监督管理条例》第84条规定，我会决定：(1)对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得约680万元，并处以约2,041万元罚款。(2)对海通证券责令改正，给予警告，没收违法所得约2,865万元，并处以约8,595万元罚款。(3)对华泰证券责令改正，给予警告，没收违法所得约1,823万元，并处以约5,470万元罚款。(4)对方正证券责令改正，给予警告，没收违法所得约786万元，并处以约1,572万元罚款。

　　湖北福诚澜海资产管理有限公司(简称福诚澜海)、南京致臻达资产管理有限公司(简称南京致臻达)、浙江丰范资本管理有限公司(简称浙江丰范)、臣乾金融信息服务(上海)有限公司(简称臣乾金融)及黄辰爽利用信托计划募集资金，通过恒生网络HOMS系统、铭创公司FPRC系统、同花顺(71.980, 0.13, 0.18%)公司资产管理系统等第三方交易终端软件为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。杭州米云科技有限公司(简称杭州米云)通过运营米牛网，使用恒生网络HOMS系统招揽客户，为客户提供账户开立、证券委托交易、清算、查询等证券服务，且按照证券交易量的一定比例收取费用。上述行为违反了《证券法》第122条规定，构成非法经营证券业务。依据《证券法》第197条规定，我会决定：(1)没收福诚澜海违法所得约164万元，并处以约492万元罚款；对责任人员丁凯、罗程元、王暾给予警告，并分别处以30万元、15万元和15万元罚款。(2)没收杭州米云违法所得约1,549万元，并处以约4,648万元罚款；对责任人员柳阳给予警告，并处以30万元罚款。(3)对南京致臻达处以60万元罚款；对责任人员马强给予警告，并处以30万元罚款。(4)没收浙江丰范违法所得约1,212万元，并处以约3,637万元罚款；对责任人员石敏军给予警告，并处以30万元罚款。(5)没收臣乾金融违法所得约296万元，并处以约889万元罚款；对责任人员孙肖给予警告，并处以30万元罚款。(6)没收黄辰爽违法所得约26万元，并处以60万元罚款。
　　上述行为违反了证券法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对资本市场各类违法违规行为保持高压态势，依法依规精准打击，促进资本市场平稳健康发展。

下山虎的兄弟 2016-11-27 18:08
十几万元的处罚对他们的违规获利根本就不成正比，呵呵，这也是处罚？

下山虎的兄弟 2016-11-27 18:09
下山虎的兄弟:十几万元的处罚对他们的违规获利根本就不成正比，呵呵，这也是处罚？ (2016-11-27 18:08) 

高压态势，呵呵，口号喊得震天响，动作却轻轻的，哎。

下山虎的兄弟 2016-11-27 18:10
下山虎的兄弟:高压态势，呵呵，口号喊得震天响，动作却轻轻的，哎。 (2016-11-27 18:09) 

处罚一次就应该让它们永远不敢再犯，我们的处罚实在是太轻了，不能不说是一种变相的鼓励。

下山虎的兄弟 2016-11-27 18:10
下山虎的兄弟:处罚一次就应该让它们永远不敢再犯，我们的处罚实在是太轻了，不能不说是一种变相的鼓励。 (2016-11-27 18:10) 

研判一下，看看是不是故意的，如果是故意为之就没有必要客气了。

假正经也 2016-11-27 21:33
以罚代刑只能让股民以后更受伤！

wbyys2427 2016-11-27 22:38
假正经也:以罚代刑只能让股民以后更受伤！ (2016-11-27 21:33) 

证监会这么多年了就是软的欺硬的怕，遇到厉害角色了就假马佳氏的搞一下，呵呵。


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