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2016-04-04 19:51 |
新浪美股讯 北京时间31日晚彭博社称，香港证券及期货事务上诉审裁处(SFAT)周四裁定，穆迪投资者服务公司必须支付1100万港元(约合140万美元)罚款，因其2011年发布一份研报引发对中资企业的担忧，导致数十家企业股价下跌，违反了香港证券期货条例。
在这份研究报告中，穆迪对61家中国非金融类公司标出了20个“红旗”警示，警告这些公司存在公司治理和会计风险。受此影响，被“插旗”的公司股价多数下跌。
2014年，香港证券及期货事务监察委员会(证监会[微博])因为这份报告造成的严重后果对穆迪处以2300万港元(约合300万美元)罚款，穆迪对此判决表示不服，并提起上诉。
此案的关键问题集中在这份研报是否符合评级报告性质，并且是否符合香港证券及期货事务监察委员会(证监会)的行为准侧。这是香港证监会自2011年开始监管信用评级以来首次采取纪律行动，并且可能对穆迪的竞争对手也产生影响。
香港证券及期货事务上诉审裁处周四裁定，穆迪在发布这份报告时误导公众，并“实质性违反了”香港证监会行为准则的“一般原则”。“该评级机构肯定已经意识到，这份报告将对市场造成沉重打压，并且重要的是，将对被插红旗最多的企业构成严重压力。(羽箭)
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